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少见!这家券商被罚,因引流开户不合规!营业部负责人遭警示

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券商中国报道 券商营业部被罚并不罕见,但是因为引流开户而被罚的在行业内并不算多。

近日,上海证监局披露,恒泰证券上海九江路营业部在引流开户活动中,将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩,未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容等,被监管对该营业部采取责令改正的监管措施,而相关营业部负责人也被出示警示函。

此外,该券商今年可谓“流年不利”,除了收到罚单,还遭遇监管评级下降和业绩下滑的挑战。

因引流不合规被罚

近日,上海证监局披露一则处罚信息,经过调查发现,恒泰证券上海九江路营业部,存在以下违规问题:

在2020年2月至5月的银行渠道引流开户活动中,将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩,未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容;营业部投资顾问向客户提供投资建议时的依据不够充分合理;营业部未对客户交易区进行视频监控,未能保存交易时段客户交易区的监控录像资料。

上海证监局指出,上述情形反映出营业部合规管理存在缺陷,内部控制有待完善,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

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因此,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,上海证监局决定对恒泰证券上海九江路营业部采取责令改正的监督管理措施,该营业部应在收到决定书之日起3个月内完成整改,并向上海证监局提交书面整改报告。

与此同时,除了恒泰证券上述营业部被罚,恒泰证券上海九江路营业部负责人李某琴也收到警示函。

上海证监局表示,经查发现恒泰证券上海九江路证券营业部存在以下问题:在银行渠道引流开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩,未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容;开展投资顾问服务时,投资顾问向客户提供投资建议时的依据不够充分合理;未对客户交易区进行视频监控,未能保存交易时段客户交易区的监控录像资料。

上海证监局表示,这些情形反映营业部合规管理存在缺陷,内控有待完善,而李某琴对此负有责任,上海证监局对其采取出具警示函的监管措施。

上半年陷入亏损

在今年券商整体业绩增长之下,恒泰证券业绩却出现下滑现象。

根据资料,恒泰证券成立于1992年,注册地为内蒙古呼和浩特市,注册资本为26.05亿元,是经证监会批准的综合性、全牌照证券公司。2015年10月,在香港联合交易所上市,以“恒投证券”为简称,代码1476。

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